合规管理体系要求与使用指南

14001体系认证咨询标准为GB/T24001-2016/ISO14001:2015 环境管理体系 要求及使用指南，本标准可帮助企业实现其环境管理体系的预期结果，为环境、组织自身和相关方带来价值，预期结果包括提示环境绩效、履行合规义务、实现环境目标。

本标准根据英语版标准翻译而来，为个人学习之用----译者：JASONXU

环境管理体系环境管理体系-要求及使用要求及使用指南

ISO14001:2014

第3版

2015-9-15

本标准根据英语版标准翻译而来，为个人学习之用，严禁拷贝----译者：JASON徐志平

引言简介
1.范围
2.引用规范
3.术语和定义
4.组织背景
4.1理解组织及其背景
4.2理解相关方的需要与期望
4.3确定环境管理体系范围
4.4环境管理体系
5.领导力
5.1领导力与承诺
5.2环境政策
5.3组织角色、职责与权限
6.策划
6.1处置风险与机会的措施
6.
1.1总则
6.
1.2环境因素
6.
1.3合规义务
6.
1.4措施策划
6.2环境目标及其达成的策划
6.
2.1环境目标
6.
2.2达成环境目标的措施策划
7.支撑
7.1资源
7.2能力
7.3意识
7.4沟通
7.
4.1总则

目录

本标准根据英语版标准翻译而来，仅用于学习目的----译者：JASON徐志平

内部沟通
7.
4.3外部沟通
7.5iso三体系认证化信息
7.
5.1总则
7.
5.2创建与更新
7.
5.3iso三体系认证化信息控制
8.运行
8.1运行策划与控制
8.2应急准备与响应
9.绩效评估
9.1监视、测量、分析与评估
9.
1.1总则
9.
1.2合规性评估
9.2内部审核
9.
2.1总则
9.
2.2内部审核方案
9.3管理评审
10.改进
10.1总则
10.2不符合与纠正措施
10.3持续改进附录A(资料性信息)本国际标准的使用指南附录BISO14001:2015与ISO14001:2004的对应关系参考书目（略）术语的字母索引（略）

7.
4.2

本标准根据英语版标准翻译而来

1.0目的

为了获取、识别、传递以及及时更新适用于公司的法律、法规、标准及其它要求，保证公司监理服务/招标代理服务的各项活动符合有效法律、法规的要求。

2.0适用范围

适用于公司对《质量、环境和职业健康安全管理体系》有关法律、法规、标准及其它要求的管理。

3.0引用标准

GB/T19001-2016（idt ISO9001:2015）《质量管理体系要求》

GB/T24001-2016（idt ISO14001:2015）《环境管理体系要求及使用指南》

ISO45001-2018《职业健康安全管理体系要求》

4.术语

GB/T 19000-2000（idt ISO 9000：2000）《质量管理体系基础和术语》

GB/T 24001-2004（idt ISO14001：2004）《环境管理体系要求及使用指南》

ISO45001-2018《职业健康安全管理体系要求》

5.0职责、权限

5.1各部门及各项目监理部不定期追踪新的法律、法规、标准及其它要求，记录本部门《法律、法规清单》；

5.2各部门及各项目监理部确认收集的法律、法规、标准及其它要求的适用性，并填写《合规性评价记录》；

5.3各部门及各项目监理部将收集的适用法律、法规、标准及其它要求及时传达到总工办；

5.4总工办汇总适用的法律、法规、标准及其它要求，并将汇总结果报公司综合办公室；

5.5综合办公室及时将适用的法律、法规、标准和其它要求转发到各部门，各部门负责人将接收到的适用的法律、法规、标准和其它要求传达到本部门内各个员工。法规：单位和省人大颁布的质量、环境和职

GB/T 24001-2016 环境管理体系 要求及使用指南。单位标准，推荐性，现行版本。规定了组织能够用于提升其环境绩效的环境管理体系要求。可供寻求以系统的方式管理其环境责任的组织使用，从而为“环境支柱”的可持续性做出贡献。可帮助组织实现其环境管理体系的预期结果，这些结果将为环境、组织自身和相关方带来价值。与组织的环境方针保持一致的环境管理体系预期结果包括： —提升环境绩效；—履行合规义务；—实现环境目标。适用于任何规模、类型和性质的组织，并适用于组织基于生命周期观点所确定的其活动、iso三体系认证和服务中能够控制或能够施加影响的环境因素。

遵法合规是HSE管理的底线，不符合法律法规要求就是违法，就有可能使企业和管理者本人为此付出惨痛的代价。本专项评估重点评估适用的法律、法规和强制性标准要求在被评估单位的符合情况，以及被评估单位遵法合规管理的系统性和有效性。

目前，国内很多企业在合规性评价工作中仍存在很多问题：一是对合规性评价工作不够重视；二是工作缺乏系统性、规范性和科学性；三是评价工作不充分，团队协作不够，专业性不强。随着法制建设的逐步完善，HSE法律法规逐年增多，如何有效辨识适用于企业生产经营活动的法规清单，并科学地开展合规性评价工作，已成为企业面临的难题。1 开展合规性评价工

作的目的和意义

1.1 合规性评价工作具有法规强制性

企业开展法律法规合规性评价工作，是《GB/T 28001职业健康安全管理体系 要求》、《GB/T 24001-2004环境管理体系 要求及使用指南》、《AQ/T 9006企业安全生产标准化基本规范》等标准条款的要求。例如：《GB/T 28001职业健康安全管理体系 要求》第
4.
3.2款要求，组织应建立、实施并保持程序，以识别和获取适用于本组织的法律法规和其他职业健康安全要求；第
4.
5.2款要求，为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。

1.2 合规性评价有利于企业有效规避法律风险

企业定期开展合规性评价，能够有效地辨识出生产运营过程中的法律风险和遵法合规方面存在的差异或问题，通过评估企业自身法律风险的可接受程度，对不可承担的风险较高的法律风险，制定出相应的纠正措施并予以实施，将法律风险控制在可控的范围内，确保企业有效规避法律风险。

1.3 通过合规性评价可以全面了解企业HSE管理现状，持续改进HSE绩效

合规性评价工作是全面了解企业HSE管理现状的一种手段。通过法律法符合性评价可以全面了解企业现有的HSE管理状况，确认对相关HSE法律法规的落实情况，总结企业原有的管理经验和存在的问题，找出与法律法规要求的差距，研究和探索下一步HSE管理工作重点和改进措施，使企业HSE管理符合单位、地方和行业相关法律法规及其他要求，实现企业HSE目标，持续改进HSE绩效。

1.4 开展合规性评价工作可以提高员工遵法守法意识

开展合规性评价工作，可以提高人员学法、懂法、守法的能力，促进学法与用法的密切结合，减少管理活动的无意识违法现象。法规收集、识别和合规性评价过程本身是一个全员普法的过程，可以提高职工对法律法规的理解、认知和执行力度，有效提高员工遵法守法意识。

2.5 合规性评价

2.
5.1 评价时期

在新建立体系、HSE 新法规颁布、生产和经营活动发生变化以及异常和紧急情况出现时进行合规性评价，同时每个年度至少进行1次合规性评价。

2.
5.2 评价方法

合规性评价可采用适用条款逐一对照评价法、重点项目评价法、综合评价法等3种方法。在HSE体系新建或完善时，采用适用条款逐一对照评价法，可以保证全面的、综合性的结合业务特性识别出需要特别关注的方面。在HSE体系运行较为成熟时，可采用重点项目评价或综合评价法，保证基础工作达到法律法规的要求。

2.
5.3 评价实施

广东管网通过界定公司相关活动及评审范围，明确了评价小组组成人员，评审组成员具备必要的专业技术、安全环保、体系审核等知识。同时，制定了评价工作计划，明确评审组人员的任务分工、评价内容、评价方法、评价进度安排等内容。

评价小组查阅评价有关的资料，依据识别出的法律法规，将公司HSE现状与法律法规要求进行对照，评价出法律法规的符合性情况。最后得出评价结论，编制合规性评价报告。对评价中发现的不符合项，由责任部门采取纠正措施。

广东管网采用适用条款逐一对照评价法，分专题开展了合规性评价。表4是以安全培训管理类法规合规性评价为例，评价了公司培训管理的合规性情况。

2.
5.4 评价成果应用

评价成果作为修订公司规章制度、完善操作规程、制定HSE提升计划、绩效考核、管理评审等工作的重要输入和依据。

2.
5.5 评价工作注意事项

（1）各部门均要结合部门职责分工进行合规性自查，全员参与，避免由安全部门“单打独斗”；

（2）识别评价的原则为全面具体、实事求是、评价充分、分工协助；

（3）对于不符合项，应明确纠正措施、预防措施、整改期限和责任部门；

（4）次年进行合规性评价工作时，没有必要把前年工作摒弃而重新评价，可根据新发布的法规，结合企业生产经营活动情况进行评审更新即可；

（5）将同类的法规条款合并起来进行识别，按同类活动或行为进行合规性评价，达到一次就可以完成多个法规相似条款的评价工作；

（6）合规性自查工作应作为各部门的日常工作，应随时更新并保持实效性。

合规性评价是企业定期评价对适用法律法规遵循情况的一项管理措施，以保证各项运行活动符合法律法规要求。HSE法律法规合规性评价，可介绍合规性评价的过程、方法及工作注意事项，对其他企业开展HSE法律法规合规性评价工作有积极的指导、借鉴意义。

深圳市赛为安全技术服务有限公司是一家致力于职业健康、安全与环保（HSE）的专业咨询与培训服务机构，在一支拥有丰富企业HSE管理经验和具有广阔国际视野的管理团队带领下，经过十多年的不懈努力，赛为安全(Safeway)已经发展成为一家在国内享有盛誉的HSE线上其他认证机构培训、HSE和应急管理咨询、互联网技术应用整体解决方案与应用新技术研发的高科技企业。赛为安全致力于企业安全风险管理信息化、HSE安全培训、HSE项目咨询的机构，提供专业、经济、有效的HSE服务，帮助客户实现零事故作业。

参考：中国科技博览

企业合规管理体系，本质上是管理体系的一种，但核心是合规。企业管理体系，有多种。如质量管理体系、环境管理体系，信息安全管理体系等。管理体系的建立与实施，有其一般规律。管理体系是一种有规律的重复发生的活动，是基于一定目标，企业的（战略）计划、预算编制、执行和业绩评价等行为的综合。合规管理体系的重点明显应当是“合规”，且应融入到整个管理体系中，否则容易产生“合规”与“业务”两张皮的“普遍”现象。如何融入业务管理体系，成为合规管理发挥价值的出发点，也是合规管理体系的难点。它要求不仅要熟悉合规相关理论和操作，还要认识业务相关运转和特点。

企业管理者需要认同合规的价值下列，投入与企业规模相称的资源，切实制定和执行合规措施，合规地管理和经营企业。企业管理者应当直接负责合规事务，在有董事会的情况下，应当有负责合规事务的董事。企业设立专业部门或配备合规专业人员（合规官）负责具体执行合规事务。合规主管或首席合规官能够直接向企业管理者或公司董事汇报合规的情况。

我国的《合规管理体系指南》明确，企业高管认同合规管理，体现在确保“合规管理体系所需资源的切实可用” “体系能否确切融入到业务活动”中，同时考量在指挥和管理其他人员时，能否保证合规领导力的有效展现，能否实现预期效果等。《美国量刑指南手册》要求公司高层人员必须确保公司有“有效的合规和道德体系”，并且高层中必须有人负责此事。《2010年英国反贿赂法指南》明确商业组织的高层应当承诺预防员工有腐败行为，并且推动在公司中形成腐败零容忍的文化。

企业合规持续性原则体现在下列哪些方面

您好，我是荣瑶咨询老师，很荣幸为您解答问题，您的问题这边已经看到了哦，我正在快马加鞭为您整理答案，5分钟内回复给你~请您稍等一下

企业管理者需要认同合规的价值下列，投入与企业规模相称的资源，切实制定和执行合规措施，合规地管理和经营企业。企业管理者应当直接负责合规事务，在有董事会的情况下，应当有负责合规事务的董事。企业设立专业部门或配备合规专业人员（合规官）负责具体执行合规事务。合规主管或首席合规官能够直接向企业管理者或公司董事汇报合规的情况。

我国的《合规管理体系指南》明确，企业高管认同合规管理，体现在确保“合规管理体系所需资源的切实可用” “体系能否确切融入到业务活动”中，同时考量在指挥和管理其他人员时，能否保证合规领导力的有效展现，能否实现预期效果等。《美国量刑指南手册》要求公司高层人员必须确保公司有“有效的合规和道德体系”，并且高层中必须有人负责此事。《2010年英国反贿赂法指南》明确商业组织的高层应当承诺预防员工有腐败行为，并且推动在公司中形成腐败零容忍的文化。

职业健康安全管理体系要求及使用指南。

本标准规定了对职业健康安全管理体系的要求及使用指南。旨在使组织能够提供健康安全的工作条件以预防与工作粗关的伤害和健康损害。同时主动改进职业健康安全绩效。这包括考虑适用的法律法规要求和其他要求并制定和实施职业健康安全方针和目标。本标准适用于任何有下列愿望的组织：

a）建立、实施和保持职业健康安全管理体系。以提高职业健康安全，消除或尽可能降低职业健康安全风验，利用职业健康安全机遇。应时与组织活动相关的职业健康安全体系不符合。

b）持续改进组织的职业健康安全绩效和目标的实现程度。

c）确保组积自身符开合其所阐明的职业职业健康安全方针。

d）证实符合本标准的要求。