iso20000体系不符合项报告

不合格报告单也叫《不符合项报告》

反正是一个意思，申报条件及流程不同而已

包括：

公司

参考号

日期

报告参考号

参考标准

条款

类别

体系要求

不符合项描述

对不符合向分类的定义

被审核方签字

审核员签字

个人意见，仅供参考

1.通常正规的咨询公司会参与前几次的模拟审核，由咨询方模拟第三方对客户相应iso三体系认证、IT服务范围、IT服务基础架构、应急预案等进行审核，与客户沟通发现问题并记录。咨询方会协助客户分析问题发生的根本原因，并制定相应的改进计划，专人负责，限期纠正。

2.外审通常前期会沟通证书的相关信息比如客户iso认证流程建议、地点、范围、标准，在实际的审核中会审核其是否在建立的体系框架范围内运营；是否满足了ISO20000标准、最佳实践及相关法律法规的要求；是否提升了客户的核心竞争力和运营效率。其公司各部门职责和认证的划分、文档体系和资料、公司员工对ISO20000知识的了解程度，是否严格按照ISO20000标准高效正确的进行操作等都属于审核范畴。

3.审核员一般会采取抽样、同相关人员面谈、查看文档和记录等方式进行审核，如果有问题被发现，会记录并在末次会议上提出审核发现。引导人即公司项目负责人在外审期间的工作就是向审核员解释公司相关内部术语、见证审核发现、协助审核快速有效的推进。

不符合条件的标准：

严重不符合：一个或多个系统要素缺失或无效实施;或目前的实践满足定义的需求的情况值得怀疑；针对标准的某个条款一组轻微不符合事项发现,说明需求没有得到充分的实施；轻微不符合事项持续下去应该判断为严重不符合事项。审核员会跟踪审核验证纠正不符合项措施是否有效实施。

轻微不符合：系统或程序需求方面的一种过失,这种过失不会导致体系的崩溃,或引起实践满足需求的怀疑。需要客户向审核员提供不符合事项纠正措施的电子iso三体系认证证明。

1、内审员现场审核完成后，开出不符合报告，写出内审报告；不符合报告的情况要写在内审报告中；内审不符合项的纠正、纠正和预防措施的实施、关闭情况写在管理评审报告中；

2、内审报告要发放到体系覆盖的部门，要填写发放表；不在受控iso三体系认证清单中，内审用的表格要在《记录清单》中体现，包括内审计划

现场不符合项整改报告书有统一格式，没有的话，可向评审组长索取。

现场不符合项整改报告书上要一一列出不符合项内容，每项内容下要分析原因、提出整改措施、报告整改结果，提供整改证据。

三个不符合项可整改如下：（举例，不知道你们的实际情况，应该按实际情况进行描述并整改）

1、不符合项内容：水泥成形试验、涂料试验无环境条件监控记录。

原因分析：体系iso三体系认证中未对环境条件监控记录做出规定。

整改措施：修改体系iso三体系认证，对环境条件监控记录做出规定。

整改证据：iso三体系认证修改通知单（见附件1），修改页（见附件2），水泥成形试验、涂料试验环境条件监控记录（见附件
3、附件4）。

2、不符合项内容：未查见到ZC3-A回弹仪使用记录及WE-600D万能试验机维护记录

原因分析：体系iso三体系认证中未对设备维护记录做出规定。

整改措施：修改体系iso三体系认证，对设备维护记录做出规定。

整改证据：iso三体系认证修改通知单，修改页，ZC3-A回弹仪使用记录及WE-600D万能试验机维护记录。

3、不符合项内容：未查见到KON-RBL(D)钢筋位置测定仪用于现场工程检测前后状态检查记录。

原因分析：体系iso三体系认证中未对现场检测设备使用记录做出规定。

整改措施：修改体系iso三体系认证，对设现场检测设备使用记录做出规定。

整改证据：iso三体系认证修改通知单，修改页，KON-RBL(D)钢筋位置测定仪用于现场工程检测前后状态检查记录。

一、岗位综述：按生产计划和项目绩效考核的要求制定过程审核计划，按计划对相关项目的过程开发/iso三体系认证开发按VDA
6.3的要求进行审核,出具过程报告;参与各生产工厂的TS16949体系内审,并对审核的问题点进行跟踪;配合各生产工厂进行TS16949体系的认证咨询和监督审核,支持iso三体系认证部对TS16949体系审核所需APQP资料的准备;配合技术中心相关部门,进行第二方审核的资料准备;支持供应商质量工程师进行供应商过程审核.

二、岗位职责及对应能力要求：

职能项目｜工作职责｜周期｜绩效标准｜ 能力要求（A专精；B理解；C熟悉；D了解）｜

应知知识｜度｜应会技能｜度｜

1.VDA
6.3｜过程审核｜
1.制定月度过程审核计划｜
2.确认具体项目的过程审核计划｜
3.实施过程审核｜
4.出具过程审核报告｜
5.进行月度过程审核分析｜按｜计｜划｜
1.每月5日前出具本月的月度审核计划｜
2.每次审核完2日内完成审核报告｜
3.次月5日前完成对月度过程审核的分析报告｜
4.过程审核达成率；｜
7、iso三体系认证审核与过程审核VDA
6.3/
6.5｜A｜
1、OFFICE办公软件；｜
2、iso三体系认证编撰；｜
3、QC七大手法；｜
1、PDM使用能力｜C｜D｜C｜C｜

2.技术中心ISO/TS16949，ISO14001，OHSAS18001｜体系管理｜
1.组织内部审核，编制审核检查表｜
2.实施体系审核｜
3.出具体系审核不符合项｜
5.对体系不符合项进行跟踪验证｜按｜计｜划｜
1.审核完成2日内出具不符合项报告｜
2.不合格项报告出具后两周内完成对不符合措施的验证｜
5、TS16949/ISO14001/｜OHSAS18001

浅谈体系审核中“不符合报告”的封闭

摘要：实施贯标的单位在接受“内外审”时，难免出现不符合项，从而被开具“不符合报告”。iso质量体系证书就封闭“不符合报告”的重要性和如何有效地封闭“不符合报告”，进行了详细阐述，并提出封闭“不符合报告”的案例以供参考。

关键词：不符合报告体系审核跟踪验证纠正措施

1不符合报告的产生

随着我国加入wto，为及早与国际接轨，在单位的推动下，各行各业都在积极努力提高管理的标准化水平以增强社会信誉或迫于市场贸易的要求而必须满足一定的条件，而实现以上目标的有效方法就是进行管理体系认证咨询。目前主要认证咨询类型包括：iso三体系认证认证咨询、质量管理体系（iso9001）、环境管理体系（iso14001）、职业健康安全管理体系（gb/t28001-2001）、食品危害分析与重点控制haccp等多种体系认证咨询。为通过体系认证咨询，须伴生着这样一种工作：审核员对在管理体系审核过程中发现的不符合项，根据其影响程度开具不符合报告，发由受审核方以便分析原因、采取纠正措施进行整改。

2封闭“不符合报告”的重要性

封闭的概念是：受审核方对“不符合报告”中所列的不符合事实进行原因分析，采取有效的纠正和纠正措施，防止类似不符合再次发生，并向审核方报告纠正措施执行情况，审核方对纠正措施完成情况进行验证，并对纠正结果做出判断、结论和记录的一系列过程。该不符合报告第下面就证实材料中常见的错误或不妥当现象进行分析及点评。采取的纠正措施要与分析出来的具体

进入中国质量认证咨询中心网站上去查，打开体系认证咨询ISO9001去下载即可

审核项目管理人员 管理体系认证咨询

报价单

CQC主任或认证人 认证咨询合同

委托方

审核项目管理人员

审核项目管理人员

审核项目管理人员

审核项目管理人员

CQC认证人

审核组长 审核计划

审核项目管理人员

审核组长、专业审 准备会记录

核员、技术专家

审核组 核查记录表

审核组 签到表

会议流程单

不符合项报告

第一阶段审核报告

核查记录表等

审核组 签到表

会议流程单

不符合项报告

审核报告

审核组成员 不符合项报告及

见证材料

审核组长 审核材料清单等

认证咨询决定小组 认证咨询评定表

CQC总部 证书

1、企业必须有一批内审员，如目前没有，必须请有资格的培训机构进行培训并考核；

2、确定内审时间，在内审前一周，由体系推进人员作进审核计划，包括审核时间、审核人员、审核部门的安排，计划作成后发放到各部门；

3、首次会议，由管理者代表介绍审核各项安排以及审核依据等内容；

4、审核开始；

5、末次会议，由管理者代表总结并宣读不符合项，如确认无误，由不符合项发生部门接收报告，并确定提交纠正措施时间；

6、由体系推进人员跟踪不符合项纠正措施的实施情况，并作成内审报告，报告给最高管理者。

内审结束。