质量管理体系7.1.3如何审

**********有限公司企业标准

QM/YS-2016

质量手册

版本号：A/0

受控号：2016-5-1发布2016-5-1实施

**********有限公司发布

修订记录

版本号｜修订日期｜页次｜修订内容｜

A/0｜201
6.0
5.01｜全部｜新制定｜

章节号｜标 题｜对应GB/T19001：2015标准条款｜页 码｜

0.1｜质量手册颁布令｜3｜

0.2｜质量手册目录｜4-5｜

0.3｜公司简介｜6｜

0.4｜公司宗旨及质量方针｜7｜

0.5｜质量目标｜8｜

0.6｜管理者代表任命书｜9｜

0.7｜公司组织机构图｜10｜

0.8｜各部门职能分配表｜11-12｜

1｜范围｜1｜13｜

2/3｜规范性引用iso三体系认证及术语和定义｜2/3｜14｜

4｜组织环境｜
4.1｜理解组织及其环境｜
4.1｜15｜

4.2｜理解相关方的需求和期望｜
4.2｜16｜

4.3｜确定质量管理体系的范围｜
4.3｜17｜

4.4｜质量管理体系及其过程｜
4.4｜18-19｜

5｜领导作用｜5｜
5.1｜领导作用和承诺｜
5.1｜20｜

5.2｜质量方针｜
5.2｜21｜

5.3｜组织的岗位、职责和权限｜
5.3｜22-25｜

6｜策划｜6｜ ｜

6.1｜应对风险和机遇的措施｜
6.1｜26｜

6.2｜质量目标及其实现的策划｜
6.2｜27｜

6.3｜质量管理体系申报的策划｜
6.3｜28｜

7｜支持｜7｜ ｜

7.
1.1｜资源提供｜
7.
1.1｜29｜

7.
1.2｜人员｜
7.
1.2｜29｜

7.
1.3｜基础设施｜
7.
1.3｜29｜

章节号｜标 题｜对应ISO19001：2015标准条款｜页码｜

7.
1.4

章节号｜标 题｜对应GB/T19001：2015标准条款｜页 码｜

0.1｜质量手册颁布令｜3｜

0.2｜质量手册目录｜4-5｜

0.3｜公司简介｜6｜

0.4｜公司宗旨及质量方针｜7｜

0.5｜质量目标｜8｜

0.6｜管理者代表任命书｜9｜

0.7｜公司组织机构图｜10｜

0.8｜各部门职能分配表｜11-12｜

1｜范围｜1｜13｜

2/3｜规范性引用iso三体系认证及术语和定义｜2/3｜14｜

4｜组织环境｜
4.1｜理解组织及其环境｜
4.1｜15｜

4.2｜理解相关方的需求和期望｜
4.2｜16｜

4.3｜确定质量管理体系的范围｜
4.3｜17｜

4.4｜质量管理体系及其过程｜
4.4｜18-19｜

5｜领导作用｜5｜
5.1｜领导作用和承诺｜
5.1｜20｜

5.2｜质量方针｜
5.2｜21｜

5.3｜组织的岗位、职责和权限｜
5.3｜22-25｜

6｜策划｜6｜ ｜

6.1｜应对风险和机遇的措施｜
6.1｜26｜

6.2｜质量目标及其实现的策划｜
6.2｜27｜

6.3｜质量管理体系申报的策划｜
6.3｜28｜

7｜支持｜7｜ ｜

7.
1.1｜资源提供｜
7.
1.1｜29｜

7.
1.2｜人员｜
7.
1.2｜29｜

7.
1.3｜基础设施｜
7.
1.3｜29｜

7.
1.4｜过程运行环境｜
7.
1.4｜30｜

7.
1.5｜监视和测量资源｜
7.
1.5｜30-31｜

7.
1.6｜组织的知识｜
7.
1.6｜31-32｜

7.2｜人员能力｜
7.2｜33｜

7.3｜人员意识｜
7.3｜33｜

7.4｜沟通｜
7.4｜34｜

7.5｜形成iso三体系认证的信息｜
7.5｜35-36｜

8｜运行控制｜8｜ ｜

8.1｜行策划和控制｜
8.1｜37-38｜

8.2｜产

章节｜IATF16949：2016条款｜高层｜品管部｜技术部｜销售部｜生产部｜行政部｜认证老师部｜安环部｜采购部｜

4｜组织的环境｜
4.1｜理解组织及其环境｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

4.2｜理解相关方的需求和期望｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

4.3｜确定质量管理体系的范围｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

4.4｜质量管理体系及其过程｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

5｜领导作用｜
5.1｜领导作用和承诺｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

5.2｜方针｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

5.3｜组织的岗位职责和权限｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

6｜策划｜
6.1｜应对风险和机遇的措施｜●｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

6.2｜质量目标及其实现的策划｜●｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

6.3｜申报的策划｜●｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

7｜支持｜
7.1｜资源｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

7.
1.1｜总则｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

7.
1.2｜人员 ｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜●｜〇｜〇｜〇｜

7.
1.3｜基础设施 ｜〇｜〇｜〇｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜

7.
1.4｜过程运行环境 ｜〇｜〇｜〇｜〇｜●｜●｜〇｜〇｜〇｜

7.
1.5｜监视和测量资源｜〇｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

7.
1.6｜组织的知识｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜●｜〇｜〇｜〇｜

7.2｜

内审记录是你们在内审时的记录，原则上如何审的，就如何记录。

内审报告则是对内审活动的总结，必须由是否符合标准和质量管理体系iso三体系认证要求的结论。

内审记录是你们在内审时的记录，原则上如何审的，就如何记录。

内审报告则是对内审活动的总结，必须由是否符合标准和质量管理体系iso三体系认证要求的结论。

内部审核检查表

审核部门审核员标准条款

上一次内审与最近外审的问无题点
4.1理解组织及其环境
4.2理解相关方的需求和期望

PMC仓库

审核日期陪审员

版本判定审核记录严重轻微观察

01

审核内容无

OK√

本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对《2018年度SWOT分析表》DC-4-017这些相关信息进行监视和评审？本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？《相关方要求识别和评审表》DC-4-016是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
1.有本部门的组织架构，明确部门职责和各级人员职责《仓库部岗位职责说明书》、权限及其相互关系？

√

√

√

5.3组织的岗位、职责和权限
2.询问询问负责人有否清楚自己在质量管理体系方面的职责和权限，并核实有否落实。询问2名部门人员否清抽查仓管员对岗位职责清楚；楚本岗位职责？

√√√√√

本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目

6.2质量目标及标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？其实现的策划部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标项？

仓库有对盘点准确率设定质量目标；1705月月报，目标有达成；

有对应XX品仓、素材仓、XX仓和成品仓；有进行温湿度管控；

如何处理？

7.
1.3基础设施是否有仓库平面图，各种类型物料有对应仓库储存？
7.
1.4过程运行仓库有进行环境管理（如温湿度/5S等）？环境

7

东莞XXXX有限公司

质量管理体系职能分配表：

标准条款｜管理层｜销售部｜技术部｜中证集团iso认证课｜采｜购｜课｜生产部｜资材课｜品｜管｜课｜管｜理｜部｜行｜政｜课｜

4组织环境/
4.1理解公司及其环境｜▲｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜

4.2理解相关方的需求和期望｜▲｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜

4.3质量管理体系的范围｜▲｜
4.4质量管理体系及其过程｜▲｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜

5领导作用/
5.1领导作用和承诺｜▲｜
5.2方针｜▲｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜

5.3组织的岗位、职责的权限｜▲｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜

6策划/
6.1应对风险和机遇的措施｜▲｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜

6.2质量、目标及其实现的策划｜▲｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜

6.3申报的策划｜▲｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜

7支持/
7.1资源/
7.
1.1总则｜▲｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜

7.
1.2人员｜▲｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜

7.
1.3基础设施｜△｜△｜△｜△｜△｜▲｜△｜△｜△｜△｜

7.
1.4过程运行环境｜△｜△｜△｜△｜△｜▲｜△｜△｜△｜△｜

7.
1.5监视和测量资源｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜▲｜△｜△｜

7.
1.6组织的知识｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜▲｜

7.2能力｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜△｜▲｜

7.3意识｜

审核目的： 评价质量管理体系运行的符合性，有效性，在第三方审核前纠正不符合项。｜

审核范围：质量 管理体系覆盖的所有部门和生产、服务实现的全过程。｜

审核依据：■GB/T19001-2015 ■ 适用的法律法规｜■公司质量手册及质量管理体系的其他iso三体系认证。 □顾客投拆｜

被审核部门：｜审核时间：2018年8月15~16日｜

审核组长： A ｜小组成员： B ｜

现场审核对被审核方人员要求：｜
1.首、末次会议：公司总经理或其代表及与审核有关的管理人员参加。｜
2.按审日程安排，被审核方有关人员在本岗位。｜

首次会议：8月15日8时30分｜

日期｜时间｜部门｜
4.1
4.2
4.3
4.4
6.1
6.2
6.3
5.1
5.2
5.3
7.
1.1
7.
1.2
7.
1.6
7.4
9.2
9.3
10.1
10.3｜

8｜月｜15｜日｜8：30-｜11：30｜管理层｜B｜

13：00-｜16：00｜市场部｜（销售）｜B｜
9.
1.2
8.
5.3
8.2｜

市场部｜（采购）｜B｜
8.4 ｜

8：30-｜11：30｜13：00-｜16：00｜保洁部｜（质检）｜A｜
8.6 、
8.
7、
7.
1.5
9.
1.1｜

16：00-｜17：00｜审核组会议：整理审核结果，与部门负责人交换意见。｜

8｜月｜16｜日｜8:30-｜11:00｜13:00-15:00｜保洁部｜（服务）｜A｜
8.1
8.
5.1
8.
5.2
8.
5.4
8.
5.5
8.
5.6
7.
1.4 ｜

8:30-｜11:00｜13:00-15:00｜行政部 ｜B｜
7.
1.2
7.2
7.3
7.
1.3
7.
1.4
7.5
9.2
9.
1.3
10.2｜

15:30-｜16:00｜末次会议｜

章节｜IATF16949:2016条款标题｜管理层｜品质部｜工程部｜业务部｜生产部｜行政部｜认证老师部｜采购部｜物料部｜生技部｜

4｜组织的环境｜
4.1｜理解组织及其环境｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

4.2｜理解相关方的需求和期望｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

4.3｜质量管理体系范围的确定｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

4.4｜质量管理体系及其过程｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

5｜领导作用｜
5.1｜领导作用和承诺｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

5.2｜质量方针｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

5.3｜组织的岗位职责和权限｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

6｜策划｜
6.1｜应对风险和机遇的措施｜●｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

6.2｜质量目标及其实现的策划｜●｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

6.3｜申报的策划｜●｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

7｜支持｜
7.1｜资源｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

7.
1.1｜总则｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

7.
1.2｜人员 ｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜●｜〇｜〇｜〇｜

7.
1.3｜基础设施 ｜〇｜〇｜〇｜〇｜●｜〇｜〇｜●｜

7.
1.4｜过程运行环境 ｜〇｜〇｜〇｜〇｜●｜●｜〇｜〇｜〇｜

7.
1.5｜监视和测量资源｜〇｜●｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜

7.
1.6｜组织的知识｜〇｜〇｜〇｜〇｜〇｜●｜〇｜

内审记录是你们在内审时的记录，原则上如何审的，就如何记录。

内审报告则是对内审活动的总结，必须由是否符合标准和质量管理体系文件要求的结论。